在专利审查过程中，专利代理师作为申请人的委托代理人，能够代表申请人主动与审查员进行电话讨论沟通，以此“促进审查员对于发明和现有技术的理解，提高审查质量和效率”[1]。
对于专利审查中的电话讨论，笔者根据近三年的实践探索，从以下五个方面进行总结，供大家参考借鉴。
作者金永刚朱鹏丁建春广东君龙律师事务所
01
跟踪规章之变
一段时期以来，在专利审查实践中，由专利代理师主动与审查员进行电话讨论并不多见。这其中既有之前的制度约束，也有申请实务的传承空白。但是，随着新技术的快速发展，以及“创新主体对审查规则和审查模式的新诉求，对专利审查质量和审查效率有了更高的要求”[2]，《专利审查指南》（简称指南）对应进行修改。
该指南是国家知识产权局制定的部门规章，在年11月1日施行的修改版本中，对专利审查中的电话讨论进行了重要修改。如下表所示，这是电话讨论这一审查方式修改前后的内容对照，其中右侧标红部分为新修改内容。
可以看出，指南修改后，电话讨论可以应用于整个实质审查过程中，而之前仅用于继续审查程序；放宽了电话讨论的内容范围，不再局限于次要的形式问题和个别问题，可以包括对发明和现有技术的理解或者申请文件中存在的问题等。
进一步降低了对审查员的强制性要求，由“审查员应当记录电话讨论的内容”修改为“必要时，审查员应当记录讨论的内容”。另外，将“审查员可以与申请人……”语序调整为“审查员与申请人可以……”，表明“不论审查员或是申请人均可以在实质审查中，视需要在合适的时机积极主动地启动电话讨论，以利于实质审查的高效进行”[1]。
02
辨识审查之需
从申请人这一端来看，对专利审查的效率和质量一直都有又快又好的需求，总是希望专利申请能够尽早授权，以及在尽可能大的保护范围内授权。专利审查的进程不仅取决于审查员，专利代理师在收到审查员发出的第一次审查意见之后，对审查效率和质量就具备了一定的主动权：尽早答复审查意见和撰写高质量的意见陈述，是专利代理师的职责所在。
从审查员这一端来看，面临的审查案件可谓是源源不断，这与我国的专利申请量持续增长的现实密切相关。来自各方对审查效率和质量的要求都很高，审查压力之大可想而知。但是，审查员难免会受到专业背景、审查时限、技术细节等因素影响，在有限时间内对个别案件会产生认识偏差。指南修改后，审查员通常是以非常开放的心态，欢迎电话讨论，这样有利于在较短的时间内抓住专利技术和规章适用的重点所在。
从专利代理师这一端来看，是申请人和审查员之间的沟通中枢，对承办的申请文件具有较为深刻的认识。在专利审查实务中，专利代理师主要是以书面答复审查意见的方式与审查员进行沟通，书面文件具有表意准确、稳定的优点，但时效性不强，没有口头语言交流的便利性和直接性。指南修改后，为专利代理师主动进行电话讨论提供了法规依据，专利代理师理应充分利用这种改革红利，提高审查效率和质量。
但是，电话讨论看似简单，却能够体现技术理解能力、法规适用能力、交流沟通能力等综合素质，并且要在有限的时间内呈现出来，绝非一时之功。因此，需要有行之有效的操作指导。
03
准备讨论之策
进行电话讨论不能是临时起意的偶然行为，必须是经过充分准备的规范行为。在实践中力求做到：
一是明确目的。这是方向，电话讨论的目的包括：确认审查进程、引起审查重视、陈述技术方案、辨析技术差异、提出审查异议等。
专利代理师根据申请人的要求，通过电话沟通确认专利审查的进程状态，特别是在提交意见陈述书之后的一定期限内，可以向审查员咨询确认审查进程。这样，一方面可以对审查走向进行预见性判断，进而向审查员解释说明相关问题；另一方面可以请求审查员对本案加以
